中山市故意伤害罪法律咨询事务所

我国的合规现状及困境应对合规在当今时代的背景之下是大势所趋，无论是之于国内还是将视野放置在国际市场，无论是还是各类国际组织，无论是在商事活动中还是在企业自身的管理上，对于合规的需求都不断地在增加。近两年来国内外的各类案件的爆发，一定程度也展现出众多国内企业在合规方面的建设是存在着缺失的。以长生疫苗事件为例，长生生物公司在疫苗的生产过程中，为了降低成本并且提高疫苗的产出率，未按照批准的工艺流程进行生产，不*生产采用勾兑原液或过期原液，白鼠实验也由生产结束后改为在原液生产阶段，且为掩盖违规行为，该企业还伪造相关的生产记录和发票等文件，这是典型的企业产品合规风险，且该公司为药企，其产品的违规对社会带来了严重危害¹º。与此同时，国际社会上对于企业合规的重视程度不断增加，如世界银行这类的国际组织，近些年来就针对对企业诚信合规评估以及监督制定了很多原则、标准与相应的制裁制度，而与制裁程序相关的文件都被公开透明的放置在相关的网站之上。不难理解。法律咨询的作用是提高自身水平。中山市故意伤害罪法律咨询事务所

目前，国内企业对于合规的认知还处在一个很原始的状态，从企业的职能部门的设置就可以看出。大多数的国内企业目前基本上都是将合规方面的事务交由法务部门处理，认为只要是涉及法律相关的问题就得一刀切的直接交给法务部门，从公司经济效益来看，这种方式的确可以节约一定的成本，但法务部门在很多时候并不能很好的处理合规风险方面的问题，这反而会为公司带来一定的隐患，而另外一类企业虽然有单独设置合规部门，但在公司日常业务中，并未能很好的将合规部门与内控管理部门、审计部门、纪检部门等之间的职能明确区分。实质上合规部门负责的内容是事前的一种风险预防，它与其他的部门之间的关系是相辅相成的，因此明确好各部门之间的职责，并且加强部门之间的沟通，才能形成一个完整的体系，通过系统性的协作规范企业的经营行为。同时，国内现今有很多企业并没有完整的合规计划，这种现象在企业今后的国际交易中是存在很大的风险的。很多国家都十分重视合规计划专业法律咨询免费咨询网上还有专门提供不收费咨询的大型网站。

刑事合规是当前的热门话题，大有压过刑辩之势，作为刑辩律师，我非常欢迎“合规不起诉”的试点工作。我理解，刑事合规本质上还是刑辩业务，需要刑辩律师的积极参与。在刑事合规业务中，我认为有些是可以积极去做的，有些则是不可以做的。我就此谈几点自己的初浅思考。一、关于适用范围和适用条件就适用范围看，目前各地的试点都是只适用于轻罪。我认为，将来可以考虑在重罪中适用刑事合规制度而对涉案企业从宽，虽然企业涉及重罪不太可能不起诉，但企业合规整改合格的，将来立法可考虑作为法定从轻甚至减轻情节处理。就适用条件看，我注意到试点中各地基本都强调以涉案企业认罪认罚为前提才适用该制度。我就在想，对那些不认罪认罚的涉案企业，能不能也适用合规不起诉呢？因为有些犯罪是否成立在审查起诉阶段是有争议的，涉案企业可能一方面申辩无罪，不接受认罪认罚，但另一方面也愿意接受合规整改。我觉得合规不起诉制度目的是通过合规建设预防犯罪、挽救企业，那么，无论涉案企业是否先行认罪，只要它的合规整改达到了我们的要求，起到了预防犯罪的效果，我们就可以对它以前可能涉及的犯罪予以不起诉。

立法目的实质上是希望通过利用从司法层面上量刑缓和的方法，以激励企业积极开展合规建设。由此开始，英国、日本、意大利、法国等国家也逐步完善与发展了合规立法，而合规规定**为明显的领域则是反贿赂、反与反垄断方面的法律规定。不同于美国的以量刑激励合规的模式，英国在法律中明确将合规规定为企业应当履行的义务，并在2010年的《反贿赂法》中明确的设立了反方面的合规罪名，一般情况下，只要是与企业相关的人与以商业组织利益为目的实施行贿行为时，该组织就会被视为犯罪，但同时，在该规定的但书中也明确指明，如若企业建立的有完善有效的预防贿赂程序，则该组织就能以此获得从宽处罚，乃至于企业可以将其作为避免刑事责任的抗辩理由⁸，这种单法明确企业的合规义务的模式，能引导企业积极参与合规建设，建立有效的合规制度。日本在美国的影响之下，在二十世纪八九十年代就开始在国内大力推动企业确立适法计划活动的开展，随着《反垄断法》等执行力度的加强，以及与适法计划相关的文件的颁布，在日本国内，各行业逐步统一了建立适法计划的相关标准，而在此基础之上，日本还引入了管理监督过失理论。法律咨询注意事项是避免激化矛盾，尽量减少当事人的诉讼之累。

典型的风险是一些医药通过贿赂医院有关人员以获得在医院中使用其药物或器材，对于网约车行业，明显的风险则是商业模式无法为客户提供安全保障。同一家公司的不同部门也可能存在着不同类型的合规风险。如果将公司视作一块在不停运转的机械表，那么不同的部门就着使得指针准确转动的架构，而员工则是实现这些功能的零件。如果零件无法按照规定的方式运转，那么整块表就无法准确的定位时间。因此，个体员工在工作过程中违反岗位职责，违反相关规定的行为可能给公司运营带来风险。由于技术部门掌握着企业的机密，在这些部门中还会存在着技术人员利用职务之便窃取公司技术、工艺等商业机密的风险。在所有的法律合规之中**为的当属刑事合规，同时，刑事合规风险管理也是企业管理的之一。实质上，刑事合规在严格意义上并不是一个法律术语，其具体即指公司通过建立起的合规体系，以降低企业在生产经营活动中产生违反法律规定的行为的概率，并规避因此受到的来自行政机关乃至司法机关在刑法语境之下进行的消极评价。因此，其能很好的将企业对一国相关规范的遵循与犯罪预防紧密联系在一起。法律咨询不限制于律师对于法律求助者的法律知识解答。专业法律咨询免费咨询

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对于一份中止裁定采取再审程序，司法实践中少见，且不太可行。还有，根据刑事诉讼法第二百零九条，人民检察院发现人民法院审理案件违法规定的诉讼程序，有权向人民法院提出纠正意见。如出现中止裁定不妥当的地方，请求检察院提出纠正意见，是一种途径，至于，检察院又是此案的公诉机关，是否有影响，则要因案而异。04要特别注意中止审理可能导致延长被告人的羁押时间刑事诉讼法并没有限定审查起诉和审判阶段的羁押时间，被逮捕的犯罪嫌疑人在侦查完毕之后，处于一种自然延续羁押的状态，后续审查起诉和审判的时间，就是被告人实际被羁押的时间，在个别极端案件中，当事人甚至被羁押了十几年，案件仍然没有宣判。[2]在司法实践中仍然很大程度上以羁押为原则，以取保为例外的现状下，对审理期限的拖延就意味着对被告人宣判前羁押期限的拖延。关于审理的期限，刑事诉讼法中除了中止审理，还有审理期限、延期审理、延长审限等制度，后三者均设置了明确的期限和次数，目的就是防止审理期限无限期拖延。相比之下，由于中止审理事由的特殊性和不确定性，法律对中止审理的期限和次数没有做出限定。中山市故意伤害罪法律咨询事务所

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